证监会10天内查处航天通信等四家公司

2020-11-19 来源:甘肃会计网 阅读量:146

导读:进入年末,监管层对于上市公司的违规违法行为加大了惩处力度。据Wind数据显示,11月份共有5家公司遭到证监会等部门的立案调查或处分,而进入12月份以来,仅前10天就先后有航天通信等4家公司被监管部门处分,而在去年同期受处分的公司数为零。12月4日,康达尔披露因涉嫌虚假陈述遭到证监会立案调查。据了解,两市类似康达尔的公司不在少数,其中一些公司尽管未被证监会立案调查,但却被中小投资者以虚假陈述为由诉诸法院,虚假陈述也成为上市公司信披不实的直接后果,不过康达尔是否构成虚假陈述,有待最终的调查结果。与康

进入年末,监管层对于上市公司的违规违法行为加大了惩处力度。据Wind数据显示,11月份共有5家公司遭到证监会等部门的立案调查或处分,而进入12月份以来,仅前10天就先后有航天通信等4家公司被监管部门处分,而在去年同期受处分的公司数为零。

12月4日,康达尔披露因涉嫌虚假陈述遭到证监会立案调查。据了解,两市类似康达尔的公司不在少数,其中一些公司尽管未被证监会立案调查,但却被中小投资者以虚假陈述为由诉诸法院,虚假陈述也成为上市公司信披不实的直接后果,不过康达尔是否构成虚假陈述,有待最终的调查结果。

与康达尔不同的是,江西铜业、航天通信则直接被认定为违规且被要求限期责令整改。如江西铜业12月7日指出,江西证监局近期向公司下发了责令整改决定书,该局指出江西铜业存在财务核算、募集资金使用、公司治理及内控等三个方面的问题,具体包括违反会计准则,延期归还募集资金等。

上述决定书还指出,江西铜业未对董秘一职给予必要的重视,在公司内部未给予董秘高管的待遇,这在证监会对上市公司的历次处分中极为少见。资料显示,如同众多大型上市公司一样,江西铜业董秘潘其方并未兼任副总之职,但其他公司并未出现董秘待遇不佳的情况。

航天通信也被浙江证监局指出三大问题,该局认为航天通信子公司财务基础薄弱、账实不符、存货及固定资产管理存在重大缺陷,遂要求航天通信在年底前提交整改报告。

相比于上述三家公司,敦煌种业则显得较为另类,该公司于12月3日被甘肃农牧厅没收26.45万元违法所得且被处以5倍罚款132.25万元。甘肃农牧厅指出,敦煌种业子公司于2010年曾误用玉米种子父本,致使杂交过程出现错误,违反《种子法》。

同时,还有不少公司发布了整改公告或致歉公告,如长海股份、亚宝药业、中原高速、柳化股份、长春高新等。不过记者发现,相对于被动性的整改及事后致歉,上市公司自查行为往往偏少。有分析认为,由于证监会在实施处分的过程中往往很少罚款,客观上导致上市公司违规成本偏低,不排除这些公司再次违规的可能性。

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