《基金法》修订案下周进入三审

2020-11-18 来源:甘肃会计网 阅读量:174

导读:修订近四年的《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》(下称《基金法》)将于12月24日至28日在北京经全国人大常委会第三次审议。全国人大常委会委员长吴邦国12月14日在人民大会堂主持召开十一届全国人大常委会第九十三次委员长会议。会议决定十一届全国人大常委会第三十次会议12月24日至28日在北京举行。根据委员长会议建议的议程,常委会第三十次会议将继续审议证券投资基金法修订草案、老年人权益保障法修订草案、劳动合同法修正案草案、旅游法草案。今年10月23日,十一届全国人大常委会第二十九次会议对《证

修订近四年的《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》(下称《基金法》)将于12月24日至28日在北京经全国人大常委会第三次审议。

全国人大常委会委员长吴邦国12月14日在人民大会堂主持召开十一届全国人大常委会第九十三次委员长会议。会议决定十一届全国人大常委会第三十次会议12月24日至28日在北京举行。根据委员长会议建议的议程,常委会第三十次会议将继续审议证券投资基金法修订草案、老年人权益保障法修订草案、劳动合同法修正案草案、旅游法草案。

今年10月23日,十一届全国人大常委会第二十九次会议对《证券投资基金法修订草案》进行第二次审议,非公开募集基金进入基金法。

根据新华社的报道,二审稿对非公开募集基金的基金合同、基金财产投资范围以及对基金管理人的规范等作了调整,并进一步明确规定,公开或者非公开募集基金,以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其证券投资活动适用本法。

比较第一版的《基金法》修订草案,第二版出现了五大修订内容。

第一,增加了防范金融风险的规定。基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

第二,修订草案提出基金的三种组织形式,契约型、理事会型和无限责任型。人大法律委员会和其他部门研究认为,理事会型和无限责任型仍然属于契约型基金,只是在基金份额持有人大会内部机构的设置和管理人承担的责任形式上有所不同,可以不单独作为法定的基金组织形式。据此,删除理事会型和无限责任型基金的规定,为加大投资者利益的保护力度,在基金内部增设监督机构等,可由基金合同做出约定。

第三,将非公开募集基金即私募基金纳入调整范围。有部门提出,实践中通过非公开募集资金进行证券投资活动的方式较多,所依据的部门规章也各不相同,法律应当考虑这种情况。法律委员会经研究认为,非公开募集资金进行证券投资活动,都应统一适用基金法,但是对其基金管理人的资质等要求可以按照现行管理体制规范。据此,只对非公开募集基金的基金合同及基金财产的投资范围做出规定,并增加规定,对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构依照基金法的原则制定。

第四,修订草案规定,非公开募集基金管理人,其募集资金总额和基金份额持有人的人数达到规定数额的,应当到国务院证券监督管理机构申请注册;低于规定数额的,应当到基金行业协会登记。非公开募集完毕,经注册、登记的基金管理人应当分别向国务院证券监督管理机构和基金行业协会备案。

为了便于管理,统一修改成,担任非公开募集基金的基金管理人,应当向基金行业协会履行登记手续。非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额和基金份额持有人的人数达到规定数额的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

第五,修订草案规定,公开或者非公开募集资金,设立公司或者合伙企业,其募集、监管等,参照适用基金法。而法律委员会认为,应该是适用基金法而不是参照适用基金法。因此修改成,公开或者非公开募集资金,以进行证券投资活动为目的的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其证券投资活动适用本法。

现行的《基金法》于2003年审议通过,并于2004年实施,至今已有八年。

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